何挺
  一門學科的發展在很大程度上取決於研究方法的豐富與成熟,研究方法影響甚至決定了一門學科的研究對象、研究路徑、研究視角與視野。實證研究方法的引入有力推動了法學學科的發展。對於法學這一實用性極強的學科,實證研究通過深入現實的社會情境和司法環境,為法律“事實與規範”之間的互動以及立法者、司法者和研究者之間的互動提供了更為通暢的渠道,有力地彌補了純粹思辨研究和比較研究的缺陷,使理論和法律規範的發展能夠建立在扎實的實證證據基礎之上。
  近十年來,我國法學領域的實證研究得到了一定的發展,尤其是在刑事司法領域。當研究者們發現純粹的思辨研究和比較研究無法解決中國的實際問題時,紛紛把視野投向廣袤的刑事司法“田野”,通過調研、座談、訪談、問卷調查、觀察、收集典型案例、查閱公檢法司系統的有關數據、試點等方法,收集了有關我國刑事司法的第一手資料併進行分析研究,踐行了實證研究所要求的“直接而非間接獲取信息”的要求,實現了實證研究在刑事司法領域的拓荒。在這一過程中,實證研究的獨特功能與價值得到了廣泛的認同,“實證研究”作為一個整體性和框架性的概念已經“深入人心”。
  然而,從某種意義上來說,我國刑事司法實證研究仍處於一個初步的階段,與國外刑事司法實證研究歷史較長、較為成熟的狀況相比,在很多方面都存在較大的差距。例如,對具體研究方法本身關註不夠,具體研究方法科學性和多樣性不足,運用和分析數據的能力亟待提高,實證研究與理論研究的互動、互補有限,與其他學科的交叉研究匱乏等。其中最大的問題就是如何增強具體研究方法的科學性,能夠將運用科學方法收集到的數據根據研究目的進行合理的組合與分析,提升實證研究及其結論的價值。實證研究具體方法內容豐富,包括設計一項實證研究以組合運用各種數據的基本方法、選取具體的研究對象與研究地點、在現實條件下選擇最佳的數據獲取途徑、抽取樣本和收集記錄數據、運用分析工具分析數據得出結論等,甚至還包括瞭如何對具體研究方法因各種因素導致的缺陷及相應的結論進行反思。事實上,具體的研究方法對於一項實證研究的影響是決定性的,因為具體方法決定了獲取的數據,而獲取的數據又決定了研究結論。與國外實證研究花費大量的精力和篇幅來討論具體研究方法相比,我國刑事司法實證研究對於具體研究方法和獲取數據的過程通常語焉不詳。缺乏對實證研究具體方法的關註,不但有可能面對大量辛苦獲得的實證數據“入寶山空手而回”,甚至可能基於錯誤的方法得出錯誤或不適當的結論。
  因此,我國刑事司法實證研究應當在之前整體性概念推廣的基礎上,儘快步入關註實證研究具體方法細節的新階段。與思辨研究相比,實證研究的特征之一就是其具體研究方法的選擇會受制於各方面的現實因素,在刑事司法這一特殊領域更是如此。如何根據研究主題與現實情況選擇相對更為科學的具體方法是開展一項實證研究的核心問題。因此,純粹從理論上探討實證研究方法的分類和效用,而不給出相應的研究例證,或者離開具體的研究項目和背景來談論具體的研究方法,僅具有理論上的意義,而不具有傳授具體方法“授人以漁”的功效。鑒於實證研究具體方法的選擇與研究目的、背景和環境等密不可分,與判例可能是幫助理解和運用某一法律規定的最佳途徑相類似,其他研究者運用某一方法成功開展的研究項目可能也是幫助理解和運用具體研究方法的最佳途徑。從這一點出發,選擇國外刑事司法領域成功開展的實證研究項目,通過研究報告展示其具體方法和細節,可能會對我國刑事司法實證研究的發展壯大發揮推動作用。同時,對於潛在的研究者如何選擇更為科學的具體研究方法也可能有較大的參考價值。
  (本文摘自北京大學出版社《外國刑事司法實證研究》一書,刊發時略有刪節)  (原標題:儘快步入研究方法新階段)
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